證監：有持牌法團企圖妨礙視察

【明報專訊】證監會昨日向持牌法團發通函指出，該會於視察期間，觀察到某些持牌法團，採取有欠妥善的作業方式和行為，稱有持牌法團亦未能達到它們應有的操守標準。證監會提醒持牌法團，該會根據條例對其進行視察時，須全面合作，並妥為遵守其法定責任。

發通函提醒須全面合作

證監會於通函附錄中舉例指出，該會於視察期間觀察到某些持牌持法團，有欠妥善作業方式和行為，包括企圖延後、推遲或拒絕證監會發出視察通知或與有關職員會面；於缺乏合理法律基礎的情况下，質疑證監會的視察範疇、檢視範圍或所選取的樣本，或視察查詢的必要性；向證監會隱瞞資料，或提交含糊不清、不合法、不準確、不完備、互相矛盾、虛假、具誤導性甚或偽造的文件、資料或回應等。

證監會稱，如任何人士企圖妨礙證監會視察，將果斷行使所賦予權力，以採取適當的監管行動，包括於合理的情况下，就持牌法團的牌照施加條件，或在適當的情况下對持牌法團的業務和活動採取限制措施，例如禁止某些交易，暫停與新客戶建立業務關係，或限制處理財產。證監會又指將於下周一舉辦香港證券業發展研討會，屆時會與持牌法團相關管理人員，分享有關證券監管觀察所得及最新合規事宜。