內媒指「猴子軍團」以虛假戶口抽港IPO

【明報專訊】內地財經自媒體報道，通過持有新西蘭或越南等地牌照的證券商，以較為寬鬆的審批程序開設虛假人頭戶口的「猴子軍團」，正活躍地參與香港新股IPO市場，估計相關證券戶口數量已增至約20萬個。本港證監會回覆查詢時強調，會積極監察市場，若發現有違規行為，將採取適當的監管行動。

報道估計相關戶口20萬個

據報道指出，「猴子軍團」開戶流程毋須人臉辨識驗證，只需提供身分資訊即可完成，更可以使用非本人名下的銀行卡進行資金訪問，形容「這就像孫悟空的猴毛一樣，一吹就能變出很多帳戶來」。

香港證券商協會永遠名譽會長陳柏楠接受本報查詢時指出，一般業界如果緊跟證監會的要求，他們會做足KYC（認識你的客戶）程序，無論客人在海外與否，也要核對所有以境外開戶公司的董事、股東及最終擁有人身分。如屬個人開戶，亦要提供身分證明文件去確定身分，亦有同業要求提供人臉識別，加強辨識客人。因此若然業界做足程序，他稱：「理論上不會發生所謂「猴子軍團」或重複申請認購新股的情况」，增加作弊難度。

陳柏楠更指出，就算客人完成開戶，他們也會因應戶口操作情况，例如證券商一旦發現客戶純用戶口去申請認購新股而沒有做買賣，便會提高警覺，跟進及監察客戶的運作情况。據他理解，就算證券同業未有為意這些情况，監管機構亦會注意及跟進，因此很多時證券商寧願主動去跟進。

證監：如有違規 將採行動

有於券商從事合規業務職員亦向本報記者表示，海外券商提交的IPO訂單，他們都會要求對方按「FINI」的要求，提交包括客戶資料等所需材料，亦會出信提醒海外合作方要遵從監管要求。另邊廂，他亦指並非所有本地券商都會受理海外券商的落單要求。

證監會回應傳媒查詢時指出，不就個別事件或市場傳聞作評論，強調會積極監察市場，若發現有違規行為，將採取適當的監管行動。而港交所（0388）2023年推出的IPO結算平台「FINI」，已規定所有參與認購人士均需提供投資者身分識別資料，處理經海外轉介訂單的持牌中介，亦要確保申請者所提交的身分識別資料準確無誤。