長江證券融資遭罰款2000萬 吊銷牌照1年

【明報專訊】證監會宣布，長江證券融資於擔任6宗上市申請的保薦人並履行其職責期間，干犯嚴重且廣泛的缺失，對該公司作出譴責並處以罰款2000萬元。另暫時吊銷該公司牌照，令其不得為任何證券在聯交所的上市申請擔任保薦人，由上周五（18日）起為期一年；或直至證監會信納該公司就其保薦人相關業務，具備足夠的監控措施和程序，以確保其遵循相關法律及監管規定為止，期限以兩者較長為準。

該公司於2015年9月至2017年12月期間呈交的6宗上市申請，包括太平洋礦產、亞太網絡資訊、恆電、萬創、恒昇昌及百應租賃。證監會經調查後發現，該公司未有進行一切合理盡職審查、向申請上市公司提供適當意見及指引、確保招股章程申請版本已披露所有重大資料，同時其聲稱在全部6宗上市申請中，已備存妥善紀錄。所有6家公司的上市申請遭聯交所拒絕、發回或在6個月後失效未能成功上市。

證監會：涉IPO保薦嚴重缺失

證監會認為該公司的行為遠遜於其作為保薦人應達到的標準，以及違反《操守準則》第17章的規定和其他監管規定，故決定採取上述紀律處分。